企业债券卷宗包括什么?

郭志东郭志东最佳答案最佳答案

这个我接触过,给题主分享一些经验。 企业债券的发行流程大致是这样子的~ 公司需要制作申报材料,具体包括哪些呢~ 以中车系为例(因为之前负责过中车的发债申报),一般涉及如下材料:

1、基础材料 主要包括公司营业执照、组织机构代码证、税务登记证复印件。如为外商独资企业或中外合资企业还应提供外商投资批准证书。上述资料应当提交原件核对。 还应当提供如下的文件资料: 2、业务申报材料 主要包括: (1)经会计师(审计师)事务所审计的公司近三年的财务报告; (2)最近一期财务报表; (3)董事会决议; (4)股东大会决议; (5)章程修正案; (6)资产评估报告; (7)募集资金使用情况报告;

(8)涉及法律诉讼的证明文件;

(9)涉及对外担保、重大交易等可能对公司产生较大影响的文件。 以上所有提交的材料均为原件及复印件,核对无误后,复印材料退还申请人。

那在准备这些申报材料的时候,该注意些什么问题呢~

首先是真实可靠,所有提供的资料特别是财务数据一定要真实的反映公司的经营状况;其次是要突出重点,抓住重点问题撰写说明;最后是认真细致别马虎,无论是格式还是内容都要仔细认真。

谷昕雨谷昕雨优质答主

企业债券卷宗内容包括:债券发行时的审批文件、发行方案材料、发行说明书和债券契约、债券票样;批准延期兑付的审批文件和延期兑付公告、方案等;债券本息兑付情况;受托管理人的有关材料等。对于已经公告发行兑付的无争议企业债券,主承销商需在债券兑付后的一个月内,向注册地省级发展改革部门报送上一年度的企业债券兑付报告。

对存在兑付风险,经省级发展改革部门出具初步审核意见,国家发展改革委同意进行部分兑付的企业债券,省级发展改革部门可向企业出具按期进行一次部分兑付的证明文件,并抄报国家发展改革委。在确保债券后续兑付计划落实的前提下,企业可据此证明文件向开户银行申请划拨用于企业债券兑付所需的资金。兑付后,省级发展改革部门应出具兑付报告报国家发展改革委。

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