投资关系指什么?

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投资关系(Investment Relationship),又称为委托-代理关系或者信托关系,是指投资者与证券交易场所、证券公司或投资机构之间的协议或者法律关系,其核心是明确各方的权利和义务。 根据2012年修订的《证券法》第20条规定 :“设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构批准”;同时,《证券公司管理办法》中规定, “从事证券经纪业务,接受客户委托买卖证券,必须以委托人的名义向证券交易所申请开户并委托其进行证券买卖”等等。因此从法律上来讲,投资者通过合法的证券公司和经纪商,才能购买到合格的股票。这个环节中的各方当事人即形成了证券投资的代理关系。

对于任何一个国家的金融监管当局而言,确保金融机构的合法合规经营,都是首要的政策目标。为此,各国均建立了完备的监管体系,并对主要金融机构的经营行为给予了详细的规范和要求。这些法律法规构成了各个国家金融监管的基本法律依据。

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