证券投资开头怎么写?
“证券”的定义其实是很宽泛的,根据不同的分类标准可以分为不同的类型。 其中按是否必须进行合规备案来划分,可分为公开式证券和私人证券;而私人的含义正是相对于公募基金(可以理解为向不特定对象发行基金份额)而言的——这种分法是来自于美国对证券发行的监管框架。 但这样的分类并不影响我们对整个问题的理解,并且对于如何书写一个投资方案也并不造成影响。 因为无论证券的类型如何,其基本的要素都是一样的。
以一个简单的股票投资组合为例,我们可以将其基本要素总结为:
1、投资者/管理人;2、资金;3、标的资产。 对于任何一项投资来说,以上三个基本要素都是必不可少的。缺少任何一个要素或者任何一个要素存在欠缺,都会影响整个投资的成败。
我们在撰写一个投资建议书的时候就可以按照这三个基本要素展开。 一个完整的投资建议应该包含以下内容: 第一部分 投资策略的制定需要结合上述因素以及市场环境制定。 第二部分 投资方案的实施包括资金安排、标的的选择等具体问题。 第三部分 风险控制的设置主要涉及投资策略的风险以及投资方案执行的风险。 第四部分 收益预期及回撤控制与前面内容相关,同时也需要在写作时加以注意。 第五部分 投资方案的执行及监控包括在具体的操作过程中需要注意的地方。