规费基金是指哪些?

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1. 规费,英文叫做Registration Fee,就是注册费的意思。每个国家或者地区监管机构对于申请注册的金融机构,一般都需要缴纳注册费用;2. 基金是Fund的简称,这里特指证券投资基金。

一、关于基金的监管要求 按照中国证监会的有关规定,对基金管理人、托管人等基金参与机构的监管,主要参照《证券期货经营机构管理办法》和《证券登记结算办法》等相关规定进行。目前,证监会对基金的监管主要集中在机构监管和合规性监管两个方面。

(一)基金管理人的条件 根据《证券期货经营机构管理办法》的规定,基金管理人应当具备以下条件: 有符合法律、行政法规规定的章程;设立资金来源合法并能够满足业务开展的资金需求;有必要的投资者保护措施;有完善的内部控制制度和风险防范制度以及相应的组织机构; 注册资本/实收资本不低于1亿元人民币且为实缴货币资本; 主要股东具有完善的公司治理结构,具有良好的社会声誉、信用水平和财务状况,最近3年没有重大违法违规行为,具有较好的投资能力和较强的风险管理意识; 有明确的投资策略和严谨的风险管理制度,并能有效执行; 有合适的基金经理和有效运作的管理团队;有安全规范的操作系统,完备的信息隔离和技术防护措施,能够有效控制操作风险和法律风险; 法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

(二)基金托管人的条件 根据《证券登记结算办法》的规定,基金托管人应当具备以下条件:

依法设立,不存在重大违法或不良记录; 拥有固定的营业场所和合格的基金托管设施; 拥有安全保管基金财产的必要设施和充足能力; 拥有安全有效的清算和交割系统; 具有专业的清算交割人员; 具备安全的基金会计核算基础,准确反映基金资产价值和变动情况; 中国证监会认为的其他必要条件。

除了上述条件以外,根据相关法律法规的规定,申请注册基金公司时,还应当提交下列材料: 经审计的最近三年的财务报表; 验资报告; 新设金融机构的申请报告; 章程; 董事会成员、总经理、监事会主席的任职资格证明文件; 最高任职人员的身份证及其复印件; 高级管理人员、关键岗位工作人员的资格证书及复印件; 重大关联交易事项说明; 其他有关材料。

二、关于规费的收取标准及方式 根据《证券投资基金法》以及《证券登记结算管理办法》等规定, 基金备案的程序包括设立申报、信息披露申报和日常备案报送等; 设立基金须交纳规费,具体标准为:设立公募基金会收取300万元人民币的规费,设立私募基金会收取200万元人民币的规费; 对于已设立的基金,每年须交纳5万元的年报费;同时,对于公募基金,还需交纳60万元的年度备案费,对于私募基金则无需再交纳年度备案费。

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